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IATF16949认证审核各过程需准备的资料清单

文章作者：中质捷发布时间：2026-03-25 11:04:50 浏览量：

系统梳理了汽车行业企业为应对IATF16949质量管理体系认证审核所需准备的各过程文件和记录。旨在帮助企业，特别是各部门人员，快速明确审核要点，避免遗漏。将标准要求分解为13个核心管理过程，为每个过程列出了关键资料清单与责任部门。

关于IATF16949审核,大多数时候各部门都一脸懵，不知道该准备哪些应对资料，今天就将各过程需要资料，简单捋一捋供大家参考。

一、管理策划过程

责任人：管理层

【SWOT分析表】

对国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素，正面、负面的要素进行分析、监视和评审；

【相关方需求和期望分析表】

对企业内外部相关方的需求和期望进行分析评价，并定期监视评审，外部相关方，如：客户、供方、政府各主管部门等，内部相关方，如：员工、股东等。

【风险和机遇分析评价表】

使用过程方法，结合组织内外部环境分析和相关方需求分析的结果，对每个过程作风险分析，并对分析结论采取措施，每年定期对措施的有效性进行评审.

【中长期经营计划制及目标达成统计】

未来3-5年公司总体战略规划及目标，每年对计划目标达成情况进行统计分析，可将经营计划中目标与过程目标统一，可避免重得统计。

【应急计划及演练测试记录】

根据风险对顾客交付的影响制定应急计划，并对计划内容定期作模拟测试，以保证业务连续不中断。
应急计划措施评审，需包括最高管理者在内的跨部门小组参加（至少每年一次），根据评审结果对应急计划进行更新；
应急计划内容：关键设备故障（另见第8.5.6.1.1 条）；外部提供的产品、过程或服务中断；常见自然灾害；火灾；公共事业中断；劳动力短决；或者基础设施破坏；网络信息安全中断；流行病等。

二、管理评审过程

责任人：管理层

【管理评审输入输出资料】

管理评审计划
各部门汇报资料（最好分过程）
管理评审会议签到
管理评审报告
持续改进计划
管理评审改进项实施结果跟进

三、内部审核过程

责任人：管理层

【体系审核】

内部体系审核年度计划
内部体系审核实施计划
审核实施记录（各过程检查表）
体系审核报告
不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）
不符合项分布表
首/末次会议签到表；

【过程审核】

过程审核年度计划
过程审核实施计划
审核实施记录（检查表）
过程审核报告
不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）
不符合汇总表
首/末次会议签到表；

【产品审核】

产品审核年度计划
产品审核实施计划
审核实施记录（含：产品包装、标识、外观、全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）
产品审核报告；

【内审员管理】

审核员任职要求（体系审核员、过程审核员、产品审核员、第二方审核员）
内审员能力评价表

四、与顾客相关过程

责任人：业务、品质

【顾客资料】

顾客清单
顾客特殊要求清单或矩阵
合同或协议（包括销售合同、技术协议、质量协议、图纸等）
合同评审表

【顾客订单】

顾客订单（12个月）
出货计划
订单评审记录
订单执行跟踪记录
发货记录
销售业绩统计；

【顾客信息反馈：退货或抱怨】

顾客投诉汇总统计
8D报告

【顾客满意度调查】

顾客满意度调查表（发给客户）
顾客满意度内部评价
顾客满意度评价报告
顾客记分卡

【顾客财产管理】

顾客财产登记表
（顾客标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等）
（工装、模具、测量仪器等）

五、设计开发过程

责任人：工程研发

【新产品开发】

每个系列产品至少一套完整的APQP资料；关注产品标准、顾客要求、开发成本目标、产品设计验证/评审/确认记录、阶段性验证报告等；
汽车产品的PPAP资料，PSW批准记录。

【过程验证】

工艺验证记录（PPK/CPK、MSA、特殊过程、产能、成本、合格率等）；

【设计变更】

变更申请单
变更评审记录
变更通知单
相关文件修订（图纸、标准、FMEAs、控制计划、工艺、检验规程等）
变更履历；

【工程研发文件管理】

工程文件清单、图纸清单等
分发回收记录

六、产品制造过程

责任人：生产制造

【生产过程控制】

生产计划或排程
生产指令单或通知单
生产报表统计，包括产能分析
交接班记录等

【生产工艺管理】

作业准备验证（首检）
工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；

【现场5S管理】

区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；
注：汽车产品不合格品需单独划分存放，最好上锁管理。

七、设施设备工装管理

责任人：设备管理员、模具工装管理员

【生产设备】

生产设备台账
设备履历
设备验收记录（新设备或大修后，CMK）
年度保养计划
定期保养记录
日常点检记录
设备维修记录
绩效指标统计，满足预测性维修要求（OEE/MTBF/MTTR统计分析等）
设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；
关键设备易损件清单（或更换方案）
关键设备易损件更换记录

【特种设备管理】

特种设备清单，包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
备案资料
年检记录
注：压力容器，安全阀、压力表，一定要定期检定。

【工装管理】

新工装开发计划
工装设计（图纸、标准等）
采购订单
工装验收单（检验记录等）
工装管理台帐
保养计划
定期检查保养记录
维修记录
工装治具易损件清单（或管理方案）
易损件更换记录
工装标识：编号、产权及状态标识（待修、停用、正常、报废等）；
注：工装包括工具、专用检具、模具、夹治具、刀具（含磨具）、可重复利用的物流器具等。

【监视测量设备】

测量设备台帐
校准/检定计划
校准/检定记录（内外部的校准记录/报告）
第三方校准/检定机构资质
内校员证（如有内校）
有效期合格标识
使用前的校正验收记录
日常维护点检记录
MSA分析计划与分析报告；

【实验室】

标准样品清单→样品标识卡；
实验室环境条件监控记录（温湿度、清洁度等）；
试验样品登记→试验原始记录→试验报告→试验样品处理记录等；

八、品质管理过程

责任人：品质部

【品质检验】

进料检验记录；
首末件检验报告
IPQC巡检报告
现场控制图、定期Cpk分析报告
成品（或出货）检验记录
品质异常通知单

【不合格控制】

不合格统计分析报告（TOP3问题原因分析）
不合格品报废单
返工记录，返工后检验记录
纠正/预防措施验证记录
相关文件修订（控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等）

【样件管理】

挑战件清单（防错验证OK件 NG件）、校准验证记录、校准计划
限度样管控台账（原材料、成品），有效期标识、校准或验证记录

【人员资格】

外观检验员岗位任职要求
外观检验员能力评价

九、采购与供应商管理过程

责任人：采购

【供应商管理】

合格供应商清单
供应商调查资料（基本信息调查表、营业执照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件（含质量体系、环境体系等）、特殊行业生产许可证/运输证复印件、危险废弃物处理资质等）；
供应商评估表或现场审核记录
供应商定期考核评定
供应商年度稽核计划
供应商年度稽核记录
合格供方体系开发计划（如通过ISO9001、IATF16949）

【采购协议】

（新品开发协议、技术协议、质量协议、保密协议、价格协议、采购合同、物流/包装协议、环保协议、供方廉政协议等）；

【采购管理】

物料需求计划
采购计划
采购订单→进货检验记录→入库单→供应商业绩评定

【样件管理】

新品开发→技术文件签订和发放（各类协议、图纸、标准等）→OTS送样→样件认可→PPAP提交（必要时）→PPAP认可（必要时）→量采；
新的原料或新零件→样品检验/测试报告（公司的检验和试验记录、生产试用报告等；供方提供的材料报告、功能性能报告、可靠性试验报告及第三方的检测报告等）；

【变更管理】

零件更改后送样→样件认可→PPAP提交→PPAP认可→量采切换；

【不合格控制】

不合格处置单→处置记录（退货、挑选等）→供方整改→整改验证记录→供应商业绩考核。

【供方财产管理】

与供方有关的文件清单（标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等）
文件分发回收记录。
工装、治具、测量仪器等。

十、产品防护过程

责任人：仓库

【仓库管理】

账卡物一致
出入库记录
原材料安全库存，保质期
仓库定期盘点记录
标识清楚、堆放整齐、防护符合环境要求
先进先出方式明确
库房区域划分/布局清晰
汽车原料、半成品、成品、不合格品需专区存放

【相关方财产管理】

顾客财产、供应商财产
硬件：设备、工装/模具/检具/物流器具、材料或零件等
软件：各文件、标准、协议等
相关方财产清单
到货通知→检查记录→产权标识→入库管理→出货记录/消耗记录/周转记录→定期检查/保养/维护或维修记录→损坏记录（如有）→报告相关方的记录（如有）；
可按公司相关要求管理；

十一、人力资源管理过程

责任人：行政人事

【培训管理】

培训需求（各部门提出、公司战略、岗位能力评价、新员工/转岗员工、安全/环保、新品开发等）
年度培训计划或月度培训计划
培训记录（签到表、培训记录）
培训效果评价；

【人力资源管理】

员工名册
新员工入职/上岗前培训
培训考核记录
特殊岗位人员登记表
员工技能矩阵图
员工能力评价表
员工绩效考核
顶岗计划

【满意度评价】

员工满意度调查
员工满意度调查汇总分析
改进措施及验证

【员工激励】

员工激励计划
员工激励记录

十二、文件和记录控制过程

责任人：文控

【文件控制】

受控文件清单→文件审批→分发回收记录→修订记录；
记录清单（含规定的保存周期）→分发回收记录→修订记录；

【文件内容】

一阶文件：管理手册及相关附件、方针目标、年度经营计划、过程识别表等
二阶文件：程序文件
三阶文件：管理制度、操作规程、作业指导书等
四阶文件：各过程执行记录格式

【外来文件】

客户图纸
法律法规
管理体系标准
产品执行标准
抽样标准等

【知识管理】

知识管理清单（公司各项专利、文档、图书、技术标准、内外部纠正预防措施改善报告等）

十三、数据分析和持续改进

责任人：管理层

【目标管理】

各过程目标指标管理方案
各过程目标指标统计及趋势分析表
品质月报等
IATF16949标准审核一般需提供连续12个月的统计绩效数据。

【质量成本统计】

不良质量成本统计
包含：内部故障成本（报废损失费+返工/返修费+停工损失费+产品质量事故处理费）+外部故障成本（索赔费+退货损失费+折价损失费+保修费）

【持续改进】

持续改进计划
改善案例（关于生产效率和品质方面的）

—END—

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